美食流申请:又是违规“代客炒股”!多家证券公司麋集受罚 券商分支机构合规治理破绽再现

2020-09-14 22 views 0

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阳光城日前公告称,将引入泰康人寿和泰康养老作为重要投资人,从阳光城二股东上海嘉闻受让13.53%的股份。此前,大悦城牵手太平人寿,中国平安拟参与招商蛇口定增(9月13日宣布终止)。平安也早已入股碧桂园、融创、华夏幸福、旭辉、金茂等地产企业。

  原题目:又是违规“代客炒股”!多家证券公司麋集受罚 券商分支机构合规治理破绽再现
  券商分支机构的合规治理破绽又一次集中露出。

  最近一段时间来,多家券商分支机构及从业人员收到了羁系下达的罚单,违规行为如出一辙,即从业人员违规生意股票,这个券商合规治理的大难题,再一次受到行业的普遍关注。

  虽然说去年年底最先,基金投顾试点营业已经在金融行业逐步推广,全行业实现卖方投顾向买方投顾模式的转型已然是预期内事项,但现在试点机构数目有限、且集中在基金投顾领域,“代客炒股”依然是证券从业人员不能逾越的“红线”。

   券商分支机构麋集受罚
  9月11日,湖北证监局一口气对3家券商的分支机构及从业人员出具了罚单。

  其中,万和证券湖北分公司的违规行为包罗时任负责人私下接受客户委托生意证券、违规生意股票,公司未能及时发现并接纳有用措施于以纠正;公司向羁系部门提供的质料存在虚伪和遗漏;公司时任负责人不具有证券投资咨询执业资格违规向客户推荐股票;公司时任负责人离岗未报备并在强制离岗时代仍然履职。上述行为反映出该公司内部控制不完善,未能有用提防和控制风险。

  因此,湖北证监局对万和证券湖北分公司接纳责令限期矫正,并增添内部合规检查次数提交合规检查讲述的行政羁系措施。与此同时,羁系对该公司时任总经理帖花卫接纳羁系谈话措施,以为其对该公司的内控不完善负有直接责任。

  同一天,新时代证券宜昌东山大道证券营业部经纪人冯丽娟收到了羁系出具的警示函,因其在任职时代,存在替客户解决证券认购、买卖的行为,违反了《证券经纪人治理暂行划定》等相关划定。

  民生证券武汉分公司也于近期收到了湖北证监局出具的警示函,原因是该公司公司负责人兼任合规治理人员,导致合规治理人员兼任与合规治理职责相冲突的职务;合规治理人员资质不达标。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金治理公司合规治理办法》相关划定,-------------------------

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-------------------------被接纳警示函。

  另值得注意的是,9月7日,广东证监局公示了对中航证券东莞体育路证券营业部经纪人黄育洪的警示函,原因是该从业人员存在操作客户账户举行证券买卖的行为。

   代客炒股是不容踩踏的“红线”
  梳理发现,上述处罚多因券商分支机构从业人员存在违规生意股票、私下接受客户委托生意证券的共性问题。

  今年3月1日实行的新《证券法》划定,任何单元和小我私家不得违反划定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券买卖,违规可处五十万元以下的罚款。相对之前的证券法,羁系改变行政处罚方式及提高了款项罚额力度,从“区分情形+最高罚额三十万”的处罚模式修改为“一刀切不容忍+最高罚额五十万”的模式。

  一直以来,证券从业人员代客理财、违规炒股都是不能踩踏的执法“红线”,虽然业内希望有所突破,但在现有的执法框架下,依然是各从业人员不能逾越的“禁区”。
  不外,去年下半年羁系最先推进的基金投顾试点改造,打破了以往不能代客理财、全权委托治理客户资产的瓶颈,财富治理行业将迎来实质性突破。至现在,有包罗基金公司、第三方理财、银行和券商合计18家金融机构已经逐步开展试点工作。   然则,基金投顾试点现在数目有限,且只是集中在基金投顾领域,尚未在股票生意领域允许代客理财。近年来,券商员工私下接受客户委托生意证券、从业人员非法持有股票是券商被罚的“重灾区”,也直接牵连券商分类评级效果,羁系罚单对证券机构进一步增强合规谋划,起到警示意义。

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